立項資助三一重工定向增發(fā)增加利潤補償新承諾組圖福

        工程機械龍頭企業(yè)三一重工今天為定向增發(fā)購買資產(chǎn)的利潤補償協(xié)議進行了兩項補充，其中一項是，若三一重機2009至2013年度五年平均凈利潤低于4.66億元，并且梁穩(wěn)根等十位自然人的現(xiàn)金不足補償時，梁穩(wěn)根等十位自然人同意三一重工以總價1元的價格最多定向回購其持有的1.18億股三一重工股份。三一重工的這種業(yè)績補償做法，在資本市場尚屬首次。

　　去年11月，三一重工發(fā)布定向增發(fā)方案，擬以16.80 元/股，向公司董事長梁穩(wěn)根等10名自然人發(fā)行1.18億股，收購他們擁有的三一重機投資有限公司100%的股權(quán)，三一重機投資有限公司通過其全資子公司三一重機（）有限公司間接持有三一重機有限公司100%的股權(quán)。三一重機有限公司主要從事挖掘機設(shè)計、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。通過上述交易，三一重機有限公司的挖掘機資產(chǎn)和業(yè)務(wù)將整體注入上市公司。上述標的資產(chǎn)交易價格為19.8億元。

　　就上述定向增發(fā)，梁穩(wěn)根等10名自然人向三一重工保證對三一重機2008 年～2011 年所承諾凈利潤的實現(xiàn)承擔保證責任。若三一重機2008 年實現(xiàn)凈利潤如低于1.456 億元、2009 年實現(xiàn)凈利潤如低于3.8 億元、2010 年實現(xiàn)凈利潤如低于4.5 億元、2011 年現(xiàn)凈利潤如低于5 億元，梁穩(wěn)根等10 名自然人將就不足分以現(xiàn)金方式全額一次性補償三一重工。否則，三一重工有權(quán)對梁穩(wěn)根等10 名自然人持有的三一重工股份提請司法拍賣，用以償還相應(yīng)的凈利潤差額。

　　相比之下，公司今天發(fā)布的補充協(xié)議所增添的承諾有兩點變化：一、2009至2013年度五年平均凈利潤低于4.66億元，即承諾年限延長了兩年，且2012年和2013年，共要實現(xiàn)10億元凈利；二、利潤不達標懲罰更重。今天的補充承諾稱，上市公司三一重工可以以總價1元的價格，最多定向回購梁穩(wěn)根等十人認購的1.18億股。這個上限數(shù)量，與本次定向增發(fā)股份數(shù)相同，而這分股份，相當于19.8億元（此次定向增發(fā)收購資產(chǎn)的價格）。

　　梁穩(wěn)根等十人是三一重工的控股股東三一集團的股東。其中，最大股東梁穩(wěn)根持有三一集團58%股權(quán)。其實，由于本次收購資產(chǎn)是定向增發(fā)，三一重工不做任何承諾，同樣不影響發(fā)行。

標簽：