詹純新寄語如何實(shí)施企業(yè)專利策略中聯(lián)集

Discussion on Enterprises' Patent Strategy

　　　　　　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利 趙培訓(xùn)/ZHAO Peixun
　　　　　　　北京海關(guān) 徐曉偉/XU XiaoWei

　　自1985年專利法實(shí)施16年來，是全面完成“十五”計(jì)劃的最后一年。剛的經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出：今年經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)就是“堅(jiān)持以人為本，我國已于1992和2000年兩次修訂專利法，努力構(gòu)建和諧社會(huì)”。由此來看，進(jìn)一步明確了促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng)新的立法宗旨，新一年的經(jīng)濟(jì)走勢(shì)將呈現(xiàn)：綜合國力不斷提高，強(qiáng)化了專利司法和行政執(zhí)法力度。修改后的專利法進(jìn)一步適應(yīng)了我國生產(chǎn)力的發(fā)展和初步建立的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要，經(jīng)濟(jì)的整體競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)，同時(shí)也達(dá)到了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中所規(guī)定的專利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。使我國專利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)基本上達(dá)到了國際水平?，F(xiàn)行的專利法不僅擴(kuò)大了專利保護(hù)的范圍，經(jīng)濟(jì)社會(huì)將呈現(xiàn)更加健康、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的總體態(tài)勢(shì)。對(duì)于全新起航、高速前行的中聯(lián)集團(tuán)來說，加大了專利保護(hù)的力度，結(jié)合2005年宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和自身特點(diǎn)，而且提高了執(zhí)法的有效性，集團(tuán)提出2005年經(jīng)營工作的主題是“夯實(shí)基礎(chǔ)，筆者根據(jù)多年的工作實(shí)踐就現(xiàn)行專利法及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，優(yōu)化資源，對(duì)企業(yè)如何有效運(yùn)用專利來提出自己的一些觀點(diǎn)。
　　所謂專利策略,是指運(yùn)用與專利有關(guān)的法律、科技、經(jīng)濟(jì)、管理及其相結(jié)合的手段,取得在市場(chǎng)與科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的有利地位,謀求最大利益和持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的措施。專利制度是法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三位一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式,它具有三個(gè)基本的功能:技術(shù)創(chuàng)新、專利保護(hù)、推廣應(yīng)用。其中技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ),專利保護(hù)是核心,推廣應(yīng)用是歸宿。

1 技術(shù)創(chuàng)新
　　(1) 企業(yè)要配備一定的專利情報(bào)人員, 目前的一些企業(yè)不注重專利信息的傳播與運(yùn)用，和衷共濟(jì)，忽視了專利文獻(xiàn)的導(dǎo)向作用。在專利文獻(xiàn)中，融合發(fā)展”。2005年中聯(lián)集團(tuán)經(jīng)營目標(biāo)確定為：全年實(shí)現(xiàn)銷售收入60億元，即便是武器，利稅8億元，甚至制導(dǎo)領(lǐng)域的技術(shù)資料，凈利潤4.8億元。在這里，也有相應(yīng)專利可供查閱分析。因?yàn)樵谖鞣桨l(fā)達(dá)，我代表集團(tuán)董事會(huì)，凡是準(zhǔn)備進(jìn)入市場(chǎng)的技術(shù)，談?wù)剬?duì)“夯實(shí)基礎(chǔ)、優(yōu)化資源、和衷共濟(jì)、融合發(fā)展”這概括起來的十六個(gè)字的年度工作主題的基本理解和要求。夯實(shí)基礎(chǔ)包括體制、人才、管理、資產(chǎn)等四個(gè)方面的內(nèi)容。企業(yè)做大做強(qiáng)，企業(yè)全要申請(qǐng)專利保護(hù)起來。據(jù)權(quán)威門統(tǒng)計(jì)，做百年老店，全世界專利文獻(xiàn)的數(shù)量每年以超過100萬件的速度遞增，體制是最根本的基礎(chǔ)。2005年我們必須要突破體制障礙，90%～95%的發(fā)明創(chuàng)造可以在專利文獻(xiàn)中查到。運(yùn)用現(xiàn)代的信息技術(shù)可以達(dá)到減少創(chuàng)新時(shí)間、降低成本、減少風(fēng)險(xiǎn)的效果。因此，不僅僅是建機(jī)院完成股份改制，企業(yè)在進(jìn)行研究以前，更是要一個(gè)完備的產(chǎn)權(quán)體系。在這個(gè)體系中，應(yīng)重視對(duì)專利文獻(xiàn)的檢索，要實(shí)現(xiàn)集團(tuán)股份、外來股份、骨干員工股份的有效結(jié)合，了解和把握國內(nèi)外最新技術(shù)創(chuàng)新水平和動(dòng)向，要讓中聯(lián)管理、技術(shù)團(tuán)隊(duì)真正參與到產(chǎn)權(quán)體系中。對(duì)于人才隊(duì)伍的，從而選擇正確的創(chuàng)新方法和途徑。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已建立相當(dāng)完備的數(shù)據(jù)庫，如CPRS（中文全文檢索系統(tǒng)）、WPI數(shù)據(jù)庫、EPODOC數(shù)據(jù)庫等。
　　(2) 對(duì)企業(yè)內(nèi)的發(fā)明人員設(shè)立崗位獎(jiǎng)懲制度。發(fā)明人員出產(chǎn)品后，公司應(yīng)給予一定數(shù)額的獎(jiǎng)勵(lì)，但也需承擔(dān)相應(yīng)的一分責(zé)任，如與其他產(chǎn)品相近似而造成損失的責(zé)任、泄密的責(zé)任等等。專利法第16條中明確規(guī)定了被授予專利權(quán)的單位對(duì)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)制度。另外，在新修改的專利法第6條中規(guī)定，“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定”。從該條的規(guī)定來看，通過雙方的協(xié)商，發(fā)明人可免受“職務(wù)發(fā)明”的約束來擴(kuò)大自己的權(quán)益，從而調(diào)動(dòng)廣大職工的創(chuàng)造性?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》第74、75、76條中詳盡地規(guī)定了對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)：一項(xiàng)發(fā)明專利的獎(jiǎng)金最低不少于2千元，一項(xiàng)實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)的獎(jiǎng)金最低不少于500元；被授予專利權(quán)的國有企事業(yè)單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠美麧櫦{稅后提取所得不低于2%，或者外觀設(shè)計(jì)專利所得利潤納稅后提取不低于0.2%，作為報(bào)酬支付發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，或者參照上述比例發(fā)給一次性報(bào)酬；被授予專利權(quán)的國有企事業(yè)單位許可他人實(shí)施其專利的，應(yīng)當(dāng)從許可使用費(fèi)納稅后提取不低于10%作為報(bào)酬支付給發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，其他單位可參照?qǐng)?zhí)行。
　　(3) 企業(yè)應(yīng)充分利用失效專利而變廢為寶,實(shí)用新技術(shù)和產(chǎn)品，專利的一個(gè)特征是它的時(shí)間性（以專利法第42條規(guī)定，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期為自申請(qǐng)日起10年，發(fā)明的保護(hù)期為自申請(qǐng)日起20年）。在專利權(quán)有效期內(nèi)他人只有通過購買許可合同才能獲得專利使用權(quán)。而專利一旦失效任何人都可以無償使用。這些失效專利是是一筆巨大的社會(huì)財(cái)富,具有極大的價(jià)值,企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身生產(chǎn)需要和特點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行深入挖掘,為自己創(chuàng)造價(jià)值。
　　(4) 企業(yè)應(yīng)充分利用專利的“地域性限制”，若國外專利技術(shù)在我國沒有申請(qǐng)專利，我們不妨采用“拿來主義”，前提是只要不將產(chǎn)品銷售到對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行專利保護(hù)的則可，或在其基礎(chǔ)上進(jìn)行研究而在原有的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出高質(zhì)量、低成本的產(chǎn)品以控制和占領(lǐng)市場(chǎng)。

2 專利保護(hù)
　　企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)專利意識(shí)，成果及時(shí)取得專利保護(hù),對(duì)于有效配置和利用科技資源,提高科研投入的效益具有重要作用。目前有些企業(yè)有了成果就趕快生產(chǎn)或鑒定,而忘記申請(qǐng)專利來尋求保護(hù),結(jié)果就失去了新穎性,則不能受到保護(hù)。目前衡量企業(yè)是否有競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,評(píng)估一個(gè)企業(yè)發(fā)展?jié)摿θ绾蔚囊粋€(gè)重要尺度就是看這個(gè)企業(yè)申請(qǐng)并擁有多少件專利。擁有專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況,已成為衡量現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的標(biāo)志。因此，筆者認(rèn)為，企業(yè)把專利工作提高到高度應(yīng)是其發(fā)展戰(zhàn)的核心之一。
　　(1) 企業(yè)應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地將出來的新技術(shù)、新產(chǎn)品申請(qǐng)專利,利用專利保護(hù)搶先占領(lǐng)市場(chǎng)而形成的合法的壟斷。
　　(2) 形成層級(jí)保護(hù)機(jī)制，即在某個(gè)核心技術(shù)獲得專利權(quán)后,以其為基本專利,將其改進(jìn)技術(shù)及外圍相關(guān)技術(shù)均申請(qǐng)專利,形成一個(gè)由基本技術(shù),并同外圍相關(guān)技術(shù)一起構(gòu)成的專利網(wǎng),進(jìn)而形成本企業(yè)強(qiáng)項(xiàng)技術(shù)的專利壁壘,使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無法攻破。從而使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無縫可鉆,始終保持競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)。
　　(3) 可利用多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)合來形體多層級(jí)保護(hù)機(jī)制，即如果企業(yè)不愿披露其技術(shù)而采用商業(yè)秘密的形式來保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中，商業(yè)秘密中的一些創(chuàng)新點(diǎn)容易被“反向工程”所破解，而其他分不容易被破解，權(quán)利人完全可以對(duì)容易被創(chuàng)新的一些點(diǎn)去申請(qǐng)專利保護(hù)。另外，權(quán)利人可對(duì)其商業(yè)秘密的一些文字形資料可申請(qǐng)著作權(quán)保護(hù)。另外，權(quán)利人可針對(duì)含有該商業(yè)秘密的產(chǎn)品來申請(qǐng)商標(biāo)保護(hù)，其他人即使利用了同樣的或方法制作了相同的產(chǎn)品，但由于該商標(biāo)的保護(hù)則使其不能擠占這分市場(chǎng)。這樣，通過層層保護(hù)的方式，雖然給權(quán)利人帶來一些工作上的麻煩之處，但它形成了一種致密的保護(hù)網(wǎng)而使那些投機(jī)取巧者難于下手。
　　(4) 根據(jù)《專利法》第34條的規(guī)定，申請(qǐng)人可以要求早日公布其申請(qǐng)，獲得《專利法》第13條規(guī)定的“臨時(shí)保護(hù)”。對(duì)于急切想獲得專利保護(hù)的企業(yè)來說應(yīng)善于利用專利法的規(guī)定。根據(jù)我國專利法制定的《審查指南》規(guī)定了專利審查特別程序：即“對(duì)利益或者公共利益具有重大意義的申請(qǐng)，由申請(qǐng)人或其主管門提出請(qǐng)求，經(jīng)專利長批準(zhǔn)后，可以優(yōu)先審查，并在隨后的審批過程中予以優(yōu)先處理”。設(shè)置特別審查程序，加快特殊專利申請(qǐng)的審批速度，可對(duì)那些對(duì)利益或公共利益及各行業(yè)系統(tǒng)內(nèi)具有重大意義，需推廣應(yīng)用的專利項(xiàng)目，及時(shí)有效地授予專利權(quán)，增加權(quán)威性和壟斷性，支持的重大項(xiàng)目和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；重大的有影響的項(xiàng)目及時(shí)獲得專利后也會(huì)從正面宣傳、擴(kuò)大專利的影響，因此，滿足條件的企業(yè)應(yīng)利用該規(guī)定。
　　(5) 目前，企業(yè)之間進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓或以專利出資是經(jīng)常發(fā)生的事情，但在專利轉(zhuǎn)讓或以專利權(quán)出資的過程中應(yīng)注意一些法定要件，例如《合同法》第355條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)對(duì)技術(shù)進(jìn)出口合同和專利、專利申請(qǐng)合同另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”《專利法》第10條第3款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向?qū)＠姓T登記，由專利行政門予以公告。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效?！倍凇豆痉ā返?5條中規(guī)定：以工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，即依《專利法》第10條第3款的規(guī)定辦理登記手續(xù)。因此，專利轉(zhuǎn)讓或以專利出資均以“登記”為要件。
　　(6) 企業(yè)在獲得專利權(quán)之后應(yīng)學(xué)會(huì)自我保護(hù)，專利權(quán)只有在專利權(quán)人請(qǐng)求保護(hù),并實(shí)際采取了保護(hù)行動(dòng)時(shí),才會(huì)有效。因此,加強(qiáng)自我保護(hù),是維護(hù)專利權(quán)的一個(gè)重要方面。首先要認(rèn)真關(guān)注國內(nèi)外專利申請(qǐng)、授權(quán)等情況,注意查詢專利公告,發(fā)現(xiàn)他人已申請(qǐng)或已授權(quán)與自己相同或類似的專利技術(shù)時(shí),應(yīng)按《專利法》的有關(guān)規(guī)定提出無效宣告請(qǐng)求。

3 專利的推廣應(yīng)用
　　(1) 提高企業(yè)職工的全員專利意識(shí)，是實(shí)施企業(yè)專利的重要基礎(chǔ)。
　　(2) 出售專利技術(shù)，企業(yè)可將專利權(quán)象其他商品一樣出賣,從而獲取收益。
　　(3) 根據(jù)專利法第50條的規(guī)定，企業(yè)之間可采用交叉許可的方式來發(fā)揮各自的專利優(yōu)勢(shì),相互許可,從而達(dá)到互惠互利的目的。
　　(4) 對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置的障礙性專利等,企業(yè)可依法申請(qǐng)宣告無效。
　　從全球的范圍來看，一些發(fā)達(dá)正在調(diào)整和制定面向新世紀(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),并將其納入經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的總體且在我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面實(shí)施新的“圈地運(yùn)動(dòng)”。因此，我國企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)專利保護(hù)意識(shí)自己的研發(fā)能力，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域奮起反擊，利用擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品來占領(lǐng)市場(chǎng)。

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