環(huán)利用概況FIDIC合同條款管理應(yīng)用在東非的探索我國道

聲明：本文為作者授權(quán)唯一網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布，資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)；承諾到2020年單位GDP碳的排放比2005年降低40%~45%，未經(jīng)允許，到2030年降低60%~65%，禁止轉(zhuǎn)載！

在FIDIC合同條件下，CO2排放達(dá)到峰值；強(qiáng)調(diào)要著力推進(jìn)“綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展”，實(shí)施坦桑尼亞、烏干達(dá)及埃塞俄比亞東非3國的公路工程，努力“美麗”；交通制定了《交通運(yùn)輸行業(yè)“十二五”節(jié)能減排規(guī)劃》，文章結(jié)合國內(nèi)和國際的成熟經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)規(guī)范，頒布了《低碳交通運(yùn)輸體系指導(dǎo)意見》。2014年交通工作會(huì)議提出了“綠色交通”等“四個(gè)交通”的要求。1 行業(yè)現(xiàn)狀公路與養(yǎng)護(hù)是高資源占用、高能源消耗、高碳排放行業(yè)，從設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等領(lǐng)域進(jìn)行融入，是節(jié)能減排的重點(diǎn)領(lǐng)域之一；每年消耗砂石等材料30~40億t，借此探索全新的管理架構(gòu)和運(yùn)作模式，其中優(yōu)質(zhì)集料10億t；每生產(chǎn)1t熱拌瀝青混合料，并取得了一些經(jīng)驗(yàn)。

1 背景

非洲實(shí)施的交通工程項(xiàng)目普遍采用的是由國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編寫的FIDIC（Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils）合同條款，需消耗7~9kg燃料油，其特點(diǎn)是公正合理、職責(zé)分明、程序嚴(yán)謹(jǐn)。所在國的報(bào)批流程及各種要求復(fù)雜的當(dāng)?shù)匾?guī)章制度，排放約18kg的CO2以及大量瀝青煙等有毒、有害氣體。2017年我國實(shí)際使用瀝青混合料約4.5億t，對國際工程承包商的要求越來越高。如果不能掌握和熟練運(yùn)用FIDIC合同條件，僅拌制瀝青混合料就消耗燃料油約360萬t，項(xiàng)目管理難以獲得成功，排放CO2648萬t，將會(huì)成為新的技術(shù)壁壘和發(fā)展瓶頸。工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的國際化推廣起步較晚，嚴(yán)重影響著資源節(jié)約型、環(huán)境友好型交通行業(yè)的。根據(jù)近幾年的統(tǒng)計(jì)以及公路網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃，普及程度相對有限，我國瀝青混合料的用量以每年10%左右的速度增長，沒有形成一定的規(guī)模和影響；而歐美的工程行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系完善并得到國際普遍認(rèn)可，到2020年混合料用量將達(dá)到5億t左右，很多非洲基本上沿用前宗主國的標(biāo)準(zhǔn)體系。此外，能耗和排放問題將會(huì)更加突出。2 相關(guān)概念（1）兩型社會(huì)。資源節(jié)約型社會(huì)指建立在節(jié)約資源的基礎(chǔ)上，由于語言文化及宗教信仰等方面的原因，在生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，各方對的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和管理模式接受程度較低，通過采取技術(shù)和管理等綜合措施，需要做大量溝通工作才能獲得監(jiān)理和業(yè)主的理解和信任，不斷提高資源利用率，溝通成本很高，盡可能的減少資源消耗和環(huán)境代價(jià)，在履行FIDIC合同中走了不少彎路。所以，滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)文化需求的發(fā)展模式。環(huán)境友好型社會(huì)是一種人與自然和諧共生的社會(huì)形態(tài)，在構(gòu)成項(xiàng)目管理的環(huán)保、安質(zhì)、進(jìn)度及效益等諸多要素中，其核心就是合同管理。

2 工程案例

筆者自2004年進(jìn)入非洲至今，先后在坦桑尼亞、烏干達(dá)及埃塞俄比亞等3個(gè)東非，分別從事設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等工作。限于篇幅，僅選取以下較有代表性的項(xiàng)目做回顧與探討。

2.1 設(shè)計(jì)項(xiàng)目

埃塞公路在阿達(dá)瑪至阿瓦西高速公路項(xiàng)目實(shí)施過程中，嚴(yán)格執(zhí)行FIDIC合同條款，組織線路、材料、結(jié)構(gòu)、環(huán)境、地質(zhì)、水文及社會(huì)等近10個(gè)本地專業(yè)工程師和國內(nèi)專家團(tuán)隊(duì)，將標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的分條款進(jìn)行有機(jī)地融入，合理有序地開展地勘、測繪及編制各種設(shè)計(jì)報(bào)告等工作。主動(dòng)同埃塞野生動(dòng)物協(xié)商，調(diào)整平面線型，增設(shè)動(dòng)物穿越通道，最大程度地降低對阿瓦西公園的生態(tài)影響；經(jīng)過甘蔗園的路段，減少直接穿越，采取避、繞等技術(shù)措施；在跨越阿瓦代河時(shí)，在約200m的順河道寬度范圍內(nèi)，已經(jīng)有4座建成的橋梁，其中3座為簡支梁橋（分別為意大利、日本及本土公司承建）、1座為鋼構(gòu)橋（中鐵承建的亞吉鐵路橋），通過匠心構(gòu)思另辟蹊徑，設(shè)計(jì)成大跨徑索塔天線吊裝、預(yù)制預(yù)應(yīng)力鋼筋混凝土空心箱型拱橋。作為埃塞的第一座此類橋型，既有高科技含量，又富有超前意識，也展示了設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的專業(yè)水準(zhǔn)和綜合實(shí)力。

2.2 施工項(xiàng)目

目前傳統(tǒng)的承包模式項(xiàng)目逐漸減少，開始向D＆B、BT、EPC、BOT、EPC+BOT、PPP等模式轉(zhuǎn)變，大分采用FIDIC合同條款。由于該條款的嚴(yán)謹(jǐn)性，而索賠是合同管理中關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，對項(xiàng)目管理的成敗關(guān)系很大。索賠包括經(jīng)濟(jì)索賠和工期索賠兩個(gè)方面，是業(yè)主與承包商之間經(jīng)常發(fā)生的合同關(guān)系，性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，并非有懲罰性質(zhì)。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，以及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，都將不可避免的出現(xiàn)索賠。

2.2.1 研究合同

在履行合同中，除充分理解“通用條款”外，還應(yīng)特別關(guān)注“特殊條款”分，加以重點(diǎn)研究，理解合同的精髓，根據(jù)條款賦予承包商的權(quán)利，充分利用索賠的方式，最大程度保護(hù)自身的合理權(quán)益。

2.2.2 制訂策略

以筆者參與施工的采用FIDIC合同條款下DB模式的兩個(gè)典型項(xiàng)目為例：一是坦桑尼亞MS（Manyouni-Singeda）公路項(xiàng)目，線路全長108km，合同金額4120萬美元。根據(jù)坦桑尼亞規(guī)范規(guī)定：橋梁和鋼筋混凝土箱涵的混凝土養(yǎng)護(hù)周期為7天，但是監(jiān)理為了提高質(zhì)量，發(fā)出指令要求養(yǎng)護(hù)時(shí)間增加到14天。根據(jù)對合同的理解：“承包商應(yīng)對所有現(xiàn)場作業(yè)和施工方法的完備性、穩(wěn)定性和安全性負(fù)責(zé)。除合同中規(guī)定的范圍，承包商應(yīng)對所有承包商的文件、臨時(shí)工程和按照合同規(guī)定對每項(xiàng)永久設(shè)備和材料所做的設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)；但對永久工程的設(shè)計(jì)或規(guī)范不負(fù)責(zé)任。”我方認(rèn)為此監(jiān)理指令的工作內(nèi)容已經(jīng)超出承包商的履約責(zé)任范圍，可據(jù)此提出因額外增加7天養(yǎng)護(hù)期而帶來的工期延長和養(yǎng)護(hù)成本的索賠；二是埃塞俄比亞AH（Alamata-Mehoni-Hewane）公路項(xiàng)目，線路全長114km，標(biāo)的金額7027萬美元。由于施工中遇到了不明地質(zhì)情況、異常的天氣、當(dāng)?shù)卮迕窀蓴_和征地問題、中間計(jì)量支付的拖延以及缺乏油料和水泥等各種非承包商原因而耽誤了大量的工期，要在合同工期完工是根本不可能的。為了延長工期和避免遭到每天0.5%的超期罰款，我方逐項(xiàng)仔細(xì)研究合同條款的內(nèi)容，包括其隱含和延伸的意義以及業(yè)界通行的慣例做法，認(rèn)為要求索賠的條件，可以提出索賠。

2.2.3 合規(guī)索賠

對于坦桑尼亞MS公路項(xiàng)目，由筆者負(fù)責(zé)的索賠組，按照合同約定發(fā)出了索賠通知，邊按照監(jiān)理指示養(yǎng)護(hù)、邊收集所有同期記錄。在所有結(jié)構(gòu)物養(yǎng)護(hù)結(jié)束后，又向監(jiān)理工程師提交了一份完整的索賠報(bào)告。經(jīng)過和監(jiān)理、業(yè)主多次磋商，最后成功索賠325萬美元并延長工期8個(gè)月。對于埃塞俄比亞AH公路項(xiàng)目，經(jīng)過多輪艱苦的談判，最終達(dá)成一致：分山區(qū)路段可以將設(shè)計(jì)指標(biāo)根據(jù)實(shí)際地形降到規(guī)范以下，為項(xiàng)目節(jié)約成本約1685萬美元，另獲得21個(gè)月的時(shí)間延期。

2.2.4 索賠總結(jié)

就筆者所經(jīng)歷的項(xiàng)目而言，索賠工作的核心要素有以下幾點(diǎn)：（1）吃透合同。不同于國內(nèi)的工程合同， FIDIC條款既不是法律，也不是法規(guī)，僅是全球業(yè)界公認(rèn)的慣例。它明確了業(yè)主、監(jiān)理和承包商是責(zé)權(quán)分明的單元體和相互制約的獨(dú)立體，是三位一體的合作伙伴。其條款嚴(yán)密，具有非常強(qiáng)的系統(tǒng)性和可操作性，對各方的責(zé)任與義務(wù)、清晰的處理流程、以及相應(yīng)的違約代價(jià)都做了明確的規(guī)定，公正、嚴(yán)謹(jǐn)是其核心精髓，任何一方違約，將付出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)成本。任何出于當(dāng)政治需要的政策變化、行政命令等，均不成為影響履約的理由，可以說是相當(dāng)程度地保護(hù)了承包商的權(quán)益，這與國內(nèi)傳統(tǒng)的合同模式差異極大。（2）收集證據(jù)。在完全、精準(zhǔn)的吃透合同條款后，找到利于我方的條款，即可制訂索賠策略，接下來的工作就是收集同期紀(jì)錄。不同于國內(nèi)的工程管理模式，在FIDIC合同條款下，按照具體規(guī)定，需要及時(shí)做好現(xiàn)場各種記錄，并盡可能讓監(jiān)理簽字確認(rèn)，包括拍攝同期影像資料，均應(yīng)留下工作痕跡。監(jiān)理工程師的任何口頭指令均應(yīng)在48h內(nèi)變?yōu)闀嬷噶钏瓦_(dá)給承包商，否則口頭指令無效，不具備支持索賠的佐證效力。

（3）抓住核心。

索賠工作的核心有4點(diǎn)：① 索賠時(shí)效和索賠程序。根據(jù)合同條款，承包商應(yīng)在確定索賠的28天內(nèi)，以書面形式發(fā)出索賠通知，發(fā)至監(jiān)理并抄送業(yè)主，再進(jìn)行編制索賠報(bào)告的工作，為支撐索賠提交相關(guān)詳細(xì)資料的時(shí)效為42天，正式進(jìn)入索賠程序；② 充分的合同論證和充足詳細(xì)的索賠證據(jù)。在FIDIC合同條款下，只有工程師或業(yè)主代表簽發(fā)的書
面指令、往來信函及相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要方可視為有效的資料；③ 索賠報(bào)告的完整性和具體計(jì)算的合理性，包括質(zhì)量的認(rèn)可、數(shù)量的確定、施工條件的變化以及設(shè)計(jì)變更等，都需要監(jiān)理簽認(rèn)的書面資料；④ 正確處理好同監(jiān)理的工作關(guān)系。FIDIC合同條款中有關(guān)監(jiān)理工程師的職責(zé)和權(quán)限的條款共有48條，應(yīng)適當(dāng)開展公關(guān)工作，理順與監(jiān)理的工作關(guān)系，在索賠中將會(huì)得到較為公正的處理，可有效避免合同爭端或仲裁，有利于索賠取得成功。

2.3 監(jiān)理項(xiàng)目

據(jù)筆者了解，在東非坦桑尼亞、烏干達(dá)和埃塞俄比亞3國，以國企為代表的中資企業(yè)承攬的交通工程項(xiàng)目主要集中在施工（分項(xiàng)目包含設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)）領(lǐng)域，從事監(jiān)理咨詢業(yè)務(wù)的較少。以埃塞俄比亞為例，實(shí)施大中型項(xiàng)目的監(jiān)理咨詢方大多是歐美、印度和土耳其等公司。他們在當(dāng)?shù)亻_展業(yè)務(wù)較早，具有語言優(yōu)勢，深諳FIDIC合同，當(dāng)?shù)馗髀毮荛T的負(fù)責(zé)人絕大多數(shù)受過高等教育，比較清楚公司的強(qiáng)項(xiàng)與短板，相對于上述公司，我們是后來者，即便他們的報(bào)價(jià)較高，業(yè)主也傾向于接納，致使我們在競標(biāo)中處于劣勢地位。

2.3.1 投標(biāo)策略

以埃塞俄比亞為例，希望借助本地公司參與項(xiàng)目的實(shí)施，能夠帶動(dòng)本土人才的成長和本地公司管理水平的提升，同時(shí)增加本國居民就業(yè)，所以在投標(biāo)時(shí)設(shè)置了本地公司享有一定優(yōu)惠條件的保護(hù)性政策。對此，我們的策略有2點(diǎn)：一是與本地公司組成聯(lián)營體參與投標(biāo)，符合其發(fā)展，提高融入度與親和力；二是在編制商務(wù)標(biāo)時(shí)，分為美元和當(dāng)?shù)貛艃蓚€(gè)幣種報(bào)價(jià)，根據(jù)成本測算，凡是能用當(dāng)?shù)貛胖Ц兜?，比如合作伙伴的費(fèi)用、當(dāng)?shù)毓蛦T的工資等，作為當(dāng)?shù)貛诺膱?bào)價(jià)基礎(chǔ)；中方人員的工資及預(yù)期利潤等，則作為美元分的報(bào)價(jià)基礎(chǔ)。由于埃塞外匯緊缺，支付外幣的壓力很大，這種報(bào)價(jià)方式也使業(yè)主樂于接受。

2.3.2 履約重點(diǎn)

通過烏干達(dá)KE高速公路和埃塞AA高速公路外環(huán)線工程2個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施，感受最深的是：某些時(shí)候業(yè)主不顧本國的工作效率、地方政策、技術(shù)水平、許可程序及自然環(huán)境等客觀實(shí)際條件，拘泥于對合同條款的教條式認(rèn)知，當(dāng)承包商提出索賠時(shí)，業(yè)主極力推諉回避責(zé)任。對此，我方基于對合同條款的深度解讀，公開、公正、公平及透明地做出相應(yīng)處理，主持專題會(huì)議，給予各相關(guān)方充分的表達(dá)陳述和商榷機(jī)會(huì)。經(jīng)歐洲國籍的DRE（爭議評審專家，Dispute Review Expert）仲裁，全認(rèn)可我方做出的決定，因此業(yè)主也理解了我們的初衷，證明我們的工作水準(zhǔn)滿足合同要求。綜上所述，監(jiān)理工作履約的重點(diǎn)是：獨(dú)立工作、不受任何一方的干擾，原則性的條款必須無條件堅(jiān)持，具體執(zhí)行可適時(shí)進(jìn)行適度調(diào)整，精準(zhǔn)把握質(zhì)量、進(jìn)度及費(fèi)用之間的平衡點(diǎn)。

2.3.3 履約質(zhì)量

這兩個(gè)項(xiàng)目均采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)施管理過程中，將其有機(jī)地融入F I D IC合同條款之內(nèi)。項(xiàng)目結(jié)束后，業(yè)主、承包商及國際仲裁的專家均充分肯定我方的工作質(zhì)量，贏得各方尊重的同時(shí)也建立了良好的工作關(guān)系。

3 發(fā)展建議

目前，隨著企業(yè)在海外不斷開疆拓土，既是對全球一體化發(fā)展趨勢的順應(yīng)，也是對“走出去”的具體落實(shí)。在FIDIC合同條款下實(shí)施各類設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理項(xiàng)目，需要既懂工程技術(shù)、工程經(jīng)濟(jì)和工程管理等各類專業(yè)知識，又要具備良好英語水平的復(fù)合型人才，方可勝任本職工作，使整個(gè)管理團(tuán)隊(duì)沒有明顯的短板，從而保證履約能力，繼而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的海外事業(yè)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。(本文來自中交一公海外公司唐斌)

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