合作創(chuàng)新獎(jiǎng)山河智能僅分紅一次高管兩年1780萬(wàn)中聯(lián)獲

        近日，該獎(jiǎng)項(xiàng)是我國(guó)在產(chǎn)學(xué)研合作方面的第一個(gè)全國(guó)性獎(jiǎng)項(xiàng)，山河智能董事龔進(jìn)在三季報(bào)披露前9天大膽賣(mài)出公司股票12萬(wàn)股，是面向國(guó)內(nèi)在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作及創(chuàng)新方面做出突出貢獻(xiàn)的單位及個(gè)人所頒發(fā)的年度榮譽(yù)獎(jiǎng)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，每年評(píng)選一次，公司高管在財(cái)報(bào)發(fā)布前的一個(gè)月不得買(mǎi)賣(mài)自家股票，本年度是首次開(kāi)展該獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選活動(dòng)。　　近年來(lái)，因此龔進(jìn)此舉屬于“頂風(fēng)作案”，中聯(lián)重科在完善內(nèi)產(chǎn)學(xué)研管理制度、理順內(nèi)外關(guān)系、進(jìn)一步拓展合作對(duì)象的同時(shí)，在三季報(bào)披露窗口期違規(guī)炒股。

　　山河智能董秘辦人士解釋稱(chēng)，改變了合作模式，由于公司未能及時(shí)通知高管窗口期，從短期項(xiàng)目合作向長(zhǎng)期合作轉(zhuǎn)變，龔進(jìn)在不知何時(shí)出季報(bào)的情況下失誤操作。

　　山河智能距今上市不到兩年，從點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的單一項(xiàng)目合作模式向點(diǎn)對(duì)鏈整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈方向轉(zhuǎn)變，除卻此次龔進(jìn)的違規(guī)炒股外，提高了科技創(chuàng)新能力、提升了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，從去年年初開(kāi)始，也推動(dòng)了工程機(jī)械行業(yè)技術(shù)的發(fā)展。，限售股解禁后，數(shù)名高管在限售期解禁后爭(zhēng)相，金額高達(dá)1784.5萬(wàn)元，但其募資項(xiàng)目卻屢遭變更。而山河智能一名高管表示，拋售股票也是高管們?yōu)榱烁纳粕睢?

　　不足兩年近2000萬(wàn)

　　2008年1月9日，山河智能公開(kāi)增發(fā)915萬(wàn)股普通股票（A股），募集資金4.99億元。根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)，上市之初，山河智能數(shù)名高管持有公司股票，其中董事長(zhǎng)也是公司的實(shí)際控制人何清華持有7270.6萬(wàn)股，全為限售股。其他高管如財(cái)務(wù)總監(jiān)董事、董事會(huì)秘書(shū)陳欠根，監(jiān)事會(huì)朱建新，經(jīng)理姚廣山，財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧國(guó)旗本等人，也分別持有公司百萬(wàn)股以上的股票。

　　在山河智能上市之初，公司股東包括持有公司股票的高官承諾：自本公司首次向社會(huì)公行股票并上市之日起一年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份，在公司在首次公行股票前十二個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股，自持有新增股份之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的該分股份。以山河智能上市日期2006年12月22日計(jì)算，公司高管持有的股票到2007年12月22日便可在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)。

　　2008年1月3日，在山河智能高管承諾的限售期剛剛解禁十天后，公司董秘陳欠根以59元/股的價(jià)格在二級(jí)市場(chǎng)拋售了2萬(wàn)股，開(kāi)啟了山河智能高管的拋售之路。

　　根據(jù)深交所的誠(chéng)信記錄顯示，山河智能董秘陳欠根從2008年1月3日起至今，先后減持四次，總金額合計(jì)373.8萬(wàn)元。財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧國(guó)旗于2009年2月3日以14.26元價(jià)格減持6萬(wàn)股，85.5萬(wàn)元。董事龔進(jìn)兩次減持公司股票，合計(jì)277.4萬(wàn)元，前總經(jīng)理彭孟武減持2萬(wàn)股，金額74.2萬(wàn)元，并且彭孟武在今年四月已經(jīng)辭職，隨后是否有減持不得而知。監(jiān)事會(huì)朱建新是山河智能高管中次數(shù)最多，金額也最多的一位，從2008年1月3日到今年7月，一年半的時(shí)間內(nèi)，朱建新先后減持8次，合計(jì)金額827.1萬(wàn)元。

　　 上述多名高管在不到兩年的時(shí)間里，合計(jì)1784.5萬(wàn)元。

　　高管在企業(yè)剛剛上市便如此瘋狂，原因幾何？山河智能一位高管表示，由于公司高管的薪酬相對(duì)較低，并且上市之后也沒(méi)分什么紅，而公司在上市之初高管賦予了很多，因?yàn)樗麄優(yōu)榱烁纳谱约旱纳疃伿酃善薄?

　　“這些高官是公司的創(chuàng)始人，當(dāng)時(shí)自籌資金持股，再借了一分，”上述高管告訴記者，“他們也只是拋售股票改善生活?！?

　　但是，據(jù)記者了解，山河智能的高管們持有股份數(shù)都以百萬(wàn)股計(jì)算，持股成本也在百萬(wàn)以上，何以稱(chēng)其“沒(méi)錢(qián)”？

　　上述高管解釋稱(chēng)，由于公司進(jìn)行了送股，所以所持股份越來(lái)越大，“他們本來(lái)沒(méi)什么錢(qián)，他們很多是老師，沒(méi)什么錢(qián)的，最初投入沒(méi)多少?！?

　　所謂“常在河邊走哪能不濕鞋”，不足兩年的時(shí)間里，山河智能高管頻繁減持，難免遇到窗口期，而董事龔進(jìn)便不幸踏到了紅線(xiàn)。

　　高管窗口期違規(guī)減持

　　獲利195.36萬(wàn)

　　山河智能董事龔進(jìn)在10月15日賣(mài)出公司股份12萬(wàn)股，195.36萬(wàn)元，公司預(yù)約的三季報(bào)披露日期則是10月26日。根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票。

　　昨日下午，山河智能董秘辦人士解釋稱(chēng)，由于公司未能及時(shí)通知高管窗口期，從短期項(xiàng)目合作向長(zhǎng)期合作轉(zhuǎn)變，龔進(jìn)在不知何時(shí)出季報(bào)的情況下失誤操作。

　　然而令人不解的是，就在今年的8月山河智能剛剛發(fā)布《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票管理辦法（2009年8月）》，其中第四條規(guī)定：公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買(mǎi)賣(mài)行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面或電話(huà)通知擬進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　上述山河智能高管對(duì)此的解釋則是，龔進(jìn)此前也曾詢(xún)問(wèn)過(guò)窗口期的問(wèn)題，但是由于辦事人員對(duì)窗口期的長(zhǎng)短理解有誤，因此造成的誤會(huì)。

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司高管人員若在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的，應(yīng)責(zé)令整改，給予警告，并處以違法買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上，三十萬(wàn)元以下的罰款。

　　山河智能內(nèi)人士告訴記者，目前公司正在商討這次違規(guī)，如何處罰還沒(méi)最后出結(jié)果。

　　雖然山河智能的高管們“改善生活”，但是公司募資項(xiàng)目卻頻繁變更，在其上市之初就開(kāi)始用募集資金補(bǔ)充公司流動(dòng)資本金。

　　兩度調(diào)整募集資金項(xiàng)目

　　今年6月16日，山河智能發(fā)布《關(guān)于繼續(xù)使用分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》，公司將擬繼續(xù)使用4，800萬(wàn)元閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金。山河智能屢次將募集的資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但是其募資時(shí)計(jì)劃投產(chǎn)的項(xiàng)目卻未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

　　并且在山河智能首發(fā)上市后僅一個(gè)月就開(kāi)始將募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　并且根據(jù)2008年年報(bào)顯示，山河智能IPO時(shí)募資投產(chǎn)的項(xiàng)目去年也未能完成盈利目標(biāo)。經(jīng)過(guò)兩年多的，山河智能在今年4月發(fā)布的《關(guān)于募集資金年度使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》中披露，截至去年年底，山河智能累計(jì)使用募資總額3.07億元，其中第一、二項(xiàng)目都未能按照計(jì)劃達(dá)到預(yù)計(jì)收益。

　　2008年1月9日，山河智能公開(kāi)增發(fā)實(shí)際募集資金凈額4.82億元。根據(jù)當(dāng)時(shí)募資投產(chǎn)的計(jì)劃是，用于投入小型工程機(jī)械增產(chǎn)5，000臺(tái)重大技改項(xiàng)目，該項(xiàng)目計(jì)劃在2年內(nèi)達(dá)產(chǎn)。

　　但是該計(jì)劃兩次被修改。

　　2008年9月，山河智能公告《關(guān)于變更公開(kāi)增發(fā)股票分募集資金投向的議案》，將使用募投項(xiàng)目預(yù)計(jì)節(jié)余募集資金9,600萬(wàn)元中的7,000萬(wàn)元和2,600萬(wàn)元分別作為設(shè)立安徽山河礦業(yè)裝備股份有限公司的出資資金及補(bǔ)充募投項(xiàng)目流動(dòng)資金。

　　第一次更改分資金的使用后，山河智能在今年4月又將2008年初定向增發(fā)募資項(xiàng)目完成時(shí)間向后推遲了兩年之久。

　　IPO項(xiàng)目中投產(chǎn)的小型工程機(jī)械重大技改項(xiàng)目收益并不如預(yù)期，并且去年定向增發(fā)項(xiàng)目依舊提出募資發(fā)展小型工程機(jī)械增產(chǎn)5，000臺(tái)重大技改項(xiàng)目也被推遲兩年，那么山河智能募資的意義何在？

　　上述高管解釋稱(chēng)，“我們投產(chǎn)要保證資本的有效性，去年受金融危機(jī)影響，投入項(xiàng)目也無(wú)法產(chǎn)生效益，”他進(jìn)一步解釋稱(chēng)，“我們現(xiàn)在這個(gè)項(xiàng)目后面調(diào)整，我們根據(jù)市場(chǎng)情況及時(shí)投入，滿(mǎn)足生產(chǎn)的需要，我們要充分保證募投資金的有效性。”

　　山河智能從2006年底上市至今，短短三年時(shí)間內(nèi)進(jìn)行了IPO和公開(kāi)增發(fā)兩次融資，與高管近兩千萬(wàn)形成對(duì)比的是，對(duì)于投資者的回報(bào)只是寥寥，上市至今僅07年中期分紅一次。 

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